防范非法證券期貨活動案例及風險警示

2021-05-28


案件一:非法銷售“新三板”股票

一、案情介紹

2015年12月起,洪某、鄧某等人控制的安徽某財富資產管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員,通過微信等工具招攬投資者,向投資者推薦“新三板”股票,宣稱某只“新三板”股票即將轉板上市,可賺取高額收益,誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經查,洪某、鄧某等人銷售的多只“新三板”股票,是其從“新三板”掛牌企業原始股東處低價購入的,再通過高價轉售給投資者獲取巨額利潤。截至案發,以洪某、鄧某為首的犯罪團伙,共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日,上海市靜安區人民法院依法對洪某、鄧某等人非法經營案作出判決,分別判處洪某、鄧某等12人非法經營罪,判處有期徒刑9個月至1年,緩刑1年至3年,并處罰金5萬元至50萬元。

二、風險警示

上述案例中,不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶,大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉板上市,并夸大收益,誘使投資者高價購買,實際上從事的是非法證券活動。在此提醒廣大投資者,遇有機構或個人宣傳高額收益,或者宣稱能夠提供內幕信息的,請保持理性,不要參與,以免上當受騙,遭受損失。


案件二:“神奇”軟件藏陷阱

一、案情介紹

投資者朱某在瀏覽網站時,發現了成都某網絡科技公司關于“某股票資訊終端”的產品宣傳,該軟件按股票走勢準確度和售后一對一咨詢服務內容不同劃分為若干等級,其中“絕密計劃”等級收費逾十萬,由公司“王牌投資總監”親自指導操作,公司指出其很多客戶都獲利不菲。在公司營銷攻勢下,朱某交費11萬余元,成為了該公司的用戶。但使用該軟件后,朱某卻沒有迎來預期的收益,賬戶甚至出現了嚴重虧損。經查,該公司涉嫌未經中國證監會許可,以銷售軟件為名,非法從事證券投資咨詢活動。為保障投資者合法權益,四川證監局要求該公司關閉了相關資訊產品服務平臺,停止所有對外經營活動,退賠投資者損失,辦理工商注銷,并以涉嫌非法經營罪移送當地公安機關依法進行處理。

二、風險警示

中國證券監督管理委員會的規定指出向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經中國證監會許可,取得證券投資咨詢業務資格;未取得證券投資咨詢業務資格,任何機構和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務。因此投資者在購買“薦股軟件”時可以通過中國證監會網站或中國證券業協會網站查詢核實對方是否具有相應資質,另外,要小心謹慎理性選擇,不要輕信對方夸大軟件功能的說辭。


案件三:專家”“V”誘騙投資者

一、案情介紹

投資者張某在上網瀏覽微博時,看到一個博主在自己的微博上發表了大量財經類點評,包括股評和薦股類文章,文章中大量提及“潛力黑馬”“重大借殼機會”“即將大漲”等誘導性詞語。在其微博的評論區內,亦有不少用戶與其互動,使用“股神”“大師”“高手”“已經賺了不少”之類的表述。投資者張某遂主動聯系博主,在博主一步步引誘后加入其微信會員群,隨后張某向博主轉賬支付數千元會員費,得到了博主的VIP薦股服務。在博主推薦下張某所購買的股票價格持續下跌,當張某想找博主退回會員費時卻發現已被對方拉黑,無法聯系。

二、風險警示

天下沒有免費的午餐,所謂的“股神”、“專家”們熱心薦股必有所圖。不法分子往往通常通過微信、微博等網絡媒體發布大盤分析、免費薦股等文章,樹立起網絡薦股“專家”、“財經大V”的形象,誘騙投資者加入微信群或QQ群,以繳納會員費、開通VIP權限費等名義,向投資者推薦股票、收取費用,而這些所謂的“專家”均不具有證券投資咨詢執業資格。投資者務必提高警惕,保持理性投資心態,以免上當受騙。


案件四:勿碰內幕交易    

一、      案情介紹

肖某對股票市場比較關注,平時和同學朋友聚會聊天也少不了股市的話題。有一回肖某的會計師同學方某在聚會時告訴他,自己正在給上市公司重大資產重組項目提供財務顧問服務,肖某眼前一亮,他認為同學方某的這個消息可靠程度很高,于是他籌集了自己的全部資金押注上市公司,共買入公司股票62余萬股,買入金額1300余萬元,不久后公司果然宣布停牌進行重組,股票復牌后,上市公司股價如期接連漲停,肖某擇時賣出股票,獲利700余萬元,但是,肖某還沒來得及跟大家炫耀,就被告知因涉嫌內幕交易被立案調查,最終,會計師同學方某因泄露內幕信息罪被判有期徒刑3年,并處罰金10萬元,肖某因涉嫌內幕交易被判有期徒刑4年,追繳違法所得并處罰金300萬元。

二、風險警示

內幕交易違反證券市場公開、公平、公正的證券交易原則,嚴重擾亂證券市場秩序,損害廣大投資者合法利益。根據《證券法》的規定,證券交易內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人員,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券,當涉案金額巨大、情節嚴重時甚至可能觸犯刑法。投資者必須樹立內幕信息是不能說的秘密,內幕交易是不能碰的紅線的意識。



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